近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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