昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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