昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务(wù)退出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券虎门销烟发生在哪里期(qī)货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货虎门销烟发生在哪里交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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