金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(d杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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