直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(x酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗íng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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