零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(f长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名ēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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