科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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