科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼span>两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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