科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　分压公式是什么，分压公式是什么意思ng>*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)分压公式是什么，分压公式是什么意思公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人分压公式是什么，分压公式是什么意思诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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