直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利regretted用法及例句，regret的用法和例句用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总regretted用法及例句，regret的用法和例句(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 regretted用法及例句，regret的用法和例句