金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(反函数常用公式大全，反函数运算公式quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)反函数常用公式大全，反函数运算公式）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò反函数常用公式大全，反函数运算公式)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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