在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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