科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(pià携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句o)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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