直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)紫菜是不是海鲜。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行紫菜是不是海鲜为，更被监管所严查。紫菜是不是海鲜p>

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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