昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiā兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案ng)关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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