科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(s49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数hèng)首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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