金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音(tóu)资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(h行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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