科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(s一里地等于多少米，一里地等于多少米千米hū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wē一里地等于多少米，一里地等于多少米千米i)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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