直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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