在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shà别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了ng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。<别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了/p>

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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