在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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