在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开发字有几画，发字有几画五行什么谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原发字有几画，发字有几画五行什么(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(t发字有几画，发字有几画五行什么ōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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