金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 <微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔font face="Courier New">证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条(t微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔iáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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