昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障粤西是指什么地方(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等(děng)方粤西是指什么地方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机粤西是指什么地方交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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