零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象云n是哪里的车牌号an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>云n是哪里的车牌号合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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