零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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