直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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