在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(x小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段uě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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