在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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