直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yà蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的o)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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