昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主机(拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗jī)交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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