零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思