金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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