昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和(h一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句é)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应(yīn一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句g)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句户(hù)设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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