昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)认真地还是认真的写作业，认真的与认真地务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能(n认真地还是认真的写作业，认真的与认真地éng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告认真地还是认真的写作业，认真的与认真地要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 认真地还是认真的写作业，认真的与认真地