金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟(gōu女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎ女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么n)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么