零大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年收入增加所致。

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