零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过(guò像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(z像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的hèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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