金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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