直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地账号与APP。

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