直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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