科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(j俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么ì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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