昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　马美如简介　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求马美如简介不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机马美如简介构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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