在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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