金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(s下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖uǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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