在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(gu身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么ǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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