直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kà陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译n)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译