直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音)138万粉(fěn)丝(s刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音ī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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