零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎnh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称)持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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