零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(1km等于多少米 1km是不是1公里fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)1km等于多少米 1km是不是1公里并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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